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  [组图]创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法 顶 热      【字体：小 大】
创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法
作者：佚名    创业来源：本站原创    点击数：    更新时间：2004-12-25    


（征求意见稿）
　　一、发行申请文件的纸张、封面及份数
　　（一）纸张
　　采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）
　　（二）封面、侧面标识
　　1、标有"创业企业发行股票申请文件"字样
　　2、申请企业名称
　　封面后附发行人及有关中介机构联系表
　　侧面标注发行人名称
　　（三）份数
　　1、申请文件报送五份,其中一份为原件。
　　2、申请文件经补充、修改后,发审会之前根据中国证监会授权单位要求的份数补报材料。发审会通过后,除原件存档外,其余申请文件退发行人。
　　二、发行申请文件目录
　　第一章发行人主承销商出具的有关文件
　　1-1推荐意见书
　　1-2辅导总结报告
　　1-3承诺函（申请文件真实、准确、完整）
　　1-4发行申请文件核对表
　　第二章发行授权文件
　　2-1发行人发行申请报告
　　2-2发行人股东大会同意公开发行股票的决议
　　第三章设立股份有限公司的文件
　　3-1批准公司设立的文件
　　3-2发行人营业执照
　　3-3发起人的营业执照或其他身份证明文件
　　第四章公司章程
　　4-1公司章程（草案）
　　4-2股东大会批准修改公司章程的决议
　　第五章招股说明书
　　5-1招股说明书
　　5-2招股说明书概要
　　5-3招股说明书附件
　　5-3-1审计报告、会计报表及附注
　　5-3-2盈利预测报告（如有）
　　5-3-3资产评估报告（如有）
　　5-3-4法律意见书
　　5-3-5验资报告
　　第六章资金运用的可行性分析
　　6-1全体董事签字的募集资金运用可行性分析
　　6-2股东大会关于募集资金运用的决议
　　6-3需要立项审批的固定资产投资项目,应提供有关部门同意立项的批准文件
　　第七章发行方案
　　7-1发行方案
　　7-2发行公告
　　7-3发行定价分析报告
　　第八章定向募集公司申请公开发行股票还须提交的文件
　　8-1定向募股书或募股通函
　　8-2前次发行募集资金的使用情况说明
　　8-3股本演变情况的说明及有关法律文件
　　8-4托管机构出具的托管证明文件
　　8-5省级人民政府或国务院有关部门关于该公司内部职工股清理情况及股票托管情况的确认文件
　　8-6主承销商和发行人律师关于公司股本形成及演变情况的核查文件
　　第九章发行申请文件的附件
　　9-1土地使用证或土地使用权处置方案（如有）
　　9-2资产评估的确认文件（如有）
　　9-3历年股利发放情况的说明及有关法律文件
　　9-4承销协议
　　9-5保荐协议
　　9-6知识产权或其它技术成果证明文件
　　9-7重大关联交易合同
　　9-8各中介机构及有关人员的证券从业资格证书
　　注：1.文件中的页码必须与目录中的页码相符
　　2.页码标注的举例说明
　　例如：第四章4-1的页码标注为：4-1-1,4-1-2,4-1-3,......4-1-n。
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